内控管理不完善！徽商期货因未对居间人行为有效跟踪管理收安徽证监局责令改正

内控新闻 2023年01月21日 00:22 482 内控网

金融界1月12日消息上周，安徽证监局连发两则要求责令改正措施的决定，徽商期货和安粮期货股份有限公司合肥分公司均因居间人相关问题收到责令整改的监督管理措施。

安徽证监局公告显示，经查，徽商期货存在居间人行为管理、档案管理、合规管理不到位、异常交易监测处理不充分等问题，反映出你公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，决定采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局表示，徽商期货应全面整改，完善内部控制，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

居间人管理依旧是行业大问题

近年来，期货行业的整体监管力度正在不断加强，其中包括居间人职责方面、期货公司员工代客理财、未及时报告负责人变更以及交易系统出现异常等问题。过去一年，据不完全统计，有超过20家的期货公司及其营业部收到要求责令整改的监管措施。其中，居间人职责的问题出现次数最多。

2021年7月，中国期货业协会出台《期货公司居间人管理办法（试行）》，要求居间人必须“持证上岗”，该《办法》已于今年9月1日正式施行。

去年9月9日，《期货公司居间人管理办法(试行)》(简称《办法》)一年过渡期结束。中国期货业协会明确过渡期满相关安排：期货公司不得与不符合《办法》规定的机构居间开展居间合作。该《办法》还指出，期货公司应当加强合规管理和风险控制，建立健全能够覆盖居间人管理的利益冲突防范机制，及时、有效地识别、评估、管理和披露期货公司及其工作人员、居间人及其工作人员、投资者等主体之间的利益冲突，切实保护投资者合法权益。

截至2022年11月底，共计17141人报名参加中国期货业协会居间人职业培训，其中12566人完成培训，9560名居间人完成系统登记。

天眼查数据显示，徽商期货有限公司（曾用名：安徽徽商期货经纪有限公司）成立于1996年，注册资本4.1亿人民币，法定代表人为吴国华，大股东为安徽省徽商集团有限公司。徽商期货2022年期货公司分类结果为A级。

来源:金融界

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