中信证券因合规问题收警示函，年内已被监管“点名”10次

内控新闻 2024年12月27日 15:54 225 内控网

　　因合规管理不到位、保荐业务核查不到位等问题

　　收到多地证监局警示函

　　近日，证监会深圳监管局发布一则对中信证券采取出具警示函措施的决定。深圳证监局指出，中信证券在经纪业务和场外衍生品业务管理两方面存在问题，违反《合规管理办法》等规章要求。

　　具体而言，中信证券开展经纪业务时，存在业务制度未及时修订、客户开户信息采集登记不规范、员工管理不到位以及子公司营销信息推送不当等现象；开展场外衍生品业务时，存在交易对手身份识别与核查不深入、持续管理环节资料缺失、风险监控报送管理不完善等缺陷。

　　在中信证券的社会责任报告中，“合规经营”被列为最重要的议题之一。

　　在报告中，公司不仅阐述了包括广告营销、客户管理、业务流程多项合规管理制度要求，还表示会不定期开展涵盖制度、员工、业务、投资者等多领域的合规检查；运用多种方式对员工执业行为及相关资格状况进行合规监测；将合规考核纳入绩效考核体系，明确对违规员工的扣分及 “一票否决” 情形；针对违规员工依据情节采取合规提示、警示等多种问责处置措施。

　　在文化建设与员工培训上，中信证券落实“月月有培训”的频率要求，在线上、线下为全体员工及专项业务部门共开展各类合规培训450余次；并通过公司公众号宣传反洗钱、廉洁从业、防非反诈等管理要求和证券经纪、资管、投行等业务管理新规。

　　但面对监管检查时指出的公司在实际业务操作中存在合规漏洞。公司或许需要重新审视各项合规制度的执行，提升公司整体的合规管理水平。

　　据不完全统计，今年以来中信证券已累计被监管机构“点名”10次。

　　今年11月，中信证券在保荐某公司创业板IPO项目时，因“实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，且未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况”等违规行为，被深交所书面警示，两名保代也被给予六个月不接受其签字的纪律处分。

　　深交所还要求中信证券提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。

　　今年8月，因保荐的北交所项目安达科技，上市当年即亏损，中信证券及两名签字保代被贵州证监局出示警示函并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，中信证券还因为保荐业务未勤勉尽责，IPO项目持续督导中核查不充分，分支机构员工向客户推介超其风险承受能力产品等一系列问题，被证监会以及广东、江苏、浙江、陕西等地证监局出具警示函。

　　涉定增违规转让股票

　　中信证券及孙公司被罚没超7000万

　　在中信证券2023年社会责任报告中，公司共识别出24个实质性议题，并由各项议题的重要性排序为6个第一梯队，13个第二梯队，5个第三梯队议题。“风险管理”处于第二梯队。

12.27.1.jpg

　　图：中信证券2023年ESG实质性议题矩阵

　　中信证券在年报中，对风险来源的界定上，同样聚焦于 “市场风险”“流动风险”“信用风险” 以及 “操作风险” 等方面，与同行的风险范畴保持一致。

　　而在风险管理举措上，中信证券表示，已构建起一套具有自身特色的风险管控体系。其呈现出三层次布局，由董事会风险管理委员会、经营管理层下设的专业委员会共同肩负集体决策重任，内部控制部门与业务线紧密协作配合，从风险的审议、决策、执行到监督各个关键节点进行全面管控。

　　公司不仅每年开展涉及治理结构、社会责任等问题的风险管理和内部控制自我评价，还在2023年，举办2项面向全体员工的操作风险及操作风险事件管理培训。

　　不过，现实情况却给这份看似“滴水不漏”的风险管理答卷打上问号。

　　今年4月底，资本市场新“国九条”颁布后，中信证券和孙公司中信中证因卷入中核钛白（002145）定增违规套利被立案调查，合计被证监会罚没7166万。

　　证监会出具的行政处罚决定书中指出，中信中证向中核钛白实控人推荐“场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”的方案，还搭建交易架构、提供杠杆资金支持等。中信证券知其目的是定增套利，仍配合提供融券服务。

　　彼时，相关场外衍生品交易申请和资金请示事项已分别呈报中信中证合规部门以及中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。

　　然而，层层审议后潜藏巨大法律风险和市场风险的议案仍获通过，或许表明其风险管理体系依旧存在着对业务实质审查不严、风险评估流于形式等关键问题。

　　MSCI更新国内公司ESG评级

　　中信证券又进一步取得AA级

　　12月中旬，国际知名指数机构MSCI（明晟）更新了2024年度部分公司的ESG评级信息，中信证券表现不俗，进一步提升至AA级，在全球120家参评同行中处于领先位置。自2021获BB评级后，中信证券MSCI评级每年稳定上升，2022 年提升为BBB级，2023年升至A级。

12.27.2.jpg

　　图：中信证券MSCI ESG评级表现

　　同业MSCI评级表现来看，国内券商呈现分化态势。在50家A股上市券商中，处于ESG领导者行列的有5家，其中国泰君安证券和华泰证券取得最高的AAA评级；中金公司（601995）和中信建投（601066）等18家券商处于平均水平，浙商证券（601878）等12家券商则被认为ESG表现落后于同行。此外，还有15家券商因规模等原因，尚未获得公开的MSCI评级。

　　根据中信证券三季报披露，今年前三季度，公司业绩总体保持平稳，营收461.42亿元，同比增长0.73%；归母净利润为167.99亿元，同比增长2.35%，在国内券商中营收与利润榜排名第一。

来源：搜狐财经

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：400-098-1119 或致电：010-68004186

联系人：孙老师 15810764339、邱老师 13811888273 （手机号可加微信咨询）

报名咨询二维码：