内控机制崩溃！长城国瑞证券被罚，首席信息官职位空悬引监管怒批！

内控新闻 2024年12月27日 15:57 126 内控网

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券发出了严厉的行政处罚监管举措，指出该券商存在员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺以及私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位等多重问题。这一系列违规现象不仅暴露了长城国瑞证券在内控机制上的重大漏洞，也再次引发了业界对证券公司治理架构完善度的深刻思考。

据厦门证监局披露，长城国瑞证券此次被查出的三项问题均违反了相关法律法规的明确规定。其中，员工投资行为管控有效性不足违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定；首席信息官长期空缺则触犯了《证券基金经营机构信息技术管理办法》的第十条；而私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，则反映出长城国瑞证券合规意识薄弱、内控机制不完善，这与《证券公司监督管理条例》的要求背道而驰。

鉴于上述违规现象的严重性，厦门证监局决定对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。同时，厦门证监局还要求长城国瑞证券应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。厦门证监局表示，将视情况进行检查验收，确保整改措施得到有效执行。

值得一提的是，同日，光大证券厦门展鸿路证券营业部也因多名从业人员存在违规问题，被厦门证监局出具了警示函，并将相关情况记入诚信档案。这一连串的罚单无疑给市场敲响了警钟，提醒各券商必须严格遵守法律法规，加强内控机制建设，确保业务合规有序进行。

长城国瑞证券作为AMC系券商之一，其背景与实力在业界并不容小觑。据官网介绍，长城国瑞证券是全牌照、综合类证券公司，诞生于1988年的厦门经济特区，注册资本为人民币33.5亿元。其控股股东为中国长城资产管理股份有限公司（以下简称“中国长城资产”），持股比例为67%。然而，就是这样一家拥有央企背景的券商，却在内控机制上出现了如此重大的漏洞，实在令人扼腕叹息。

从业绩体量来看，长城国瑞证券属于中小券商。2023年，该公司实现营业收入3.40亿元，较上年同期增加23.97%；实现归母净利润1.05亿元，较上年同期增加2.38亿元。虽然业绩有所增长，但内控机制的漏洞却为公司的长远发展埋下了隐患。

此次被罚，监管直指长城国瑞证券私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位。罚单中所指的子公司应是长城资本管理有限公司（以下简称“长城资本”）。据了解，长城资本主要使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。然而，从业绩来看，长城资本并不出彩。长城国瑞证券年报显示，2022年—2023年，长城资本连续亏损，营收和净利润均为负值。虽然2023年较2022年亏损幅度有所收窄，但连续亏损的现状仍然令人担忧。

除了私募投资基金子公司的问题外，长城国瑞证券首席信息官长期空缺的问题也引起了监管的高度关注。从官网披露的情况来看，该公司高管层架构相对较为简单，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗位，并未有首席信息官职位。然而，《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，负责信息技术管理工作。这一职位的空缺无疑暴露了长城国瑞证券在信息技术管理方面的重大缺陷。

事实上，首席信息官长期空缺的现象在业内并不多见。此次罚单也再次彰显出监管对证券公司治理架构完善度的关注。就在此前一日，川财证券因董事会治理机制不完善，也收到了四川证监局的罚单。而今年以来，已有多家券商因公司治理不完善、内控机制不健全等问题被监管处罚。

开源证券在今年4月因公司治理不完善、个别重大经营管理事项决策程序不规范、对子公司聚焦主责主业、投资授权的监督管理不到位、信息技术人员配备不满足监管要求、从业人员投资行为管控有效性不足等问题，被出具了警示函。而东吴证券则在今年2月因在选举独立董事时备案时间明显迟延、聘任流程存在重大瑕疵，收到了监管罚单。

这一系列罚单无疑给市场传递了一个明确的信号：监管对证券公司治理架构的完善度和内控机制的健全性将持续保持高度关注。对于券商而言，必须严格遵守法律法规，加强内控机制建设，确保业务合规有序进行。同时，还应加强高管人员的配备和管理，确保公司治理架构的完善性和有效性。

总之，长城国瑞证券此次被罚单再次提醒我们：内控机制是券商稳健发展的基石。只有建立健全的内控机制、完善的公司治理架构和严格的风险管理体系，才能确保券商在激烈的市场竞争中立于不败之地。

来源：金融界

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