徽商期货被责令改正、分管副总被警示：居间人管理不到位致内控管理不完善

内控新闻 2025年01月03日 20:59 117 内控网

深圳商报·读创客户端记者穆砚

1月2日，安徽证监局下发关于对徽商期货有限责任公司（以下简称“徽商期货”）采取责令改正措施的决定、关于对金曙光采取出具警示函措施的决定。因居间人管理不到位导致内控管理不完善，未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系等违规，安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。对公司相关分管副总经理金曙光采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

▲安徽证监局公告截图

相关决定称，经查，徽商期货存在以下情形：

一是居间人管理不到位，反映出徽商期货内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定；

二是未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。徽商期货应全面整改，完善内部控制，加强合规管理，切实规范各项业务活动，并于收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

▲安徽证监局公告截图

经查，徽商期货存在居间人管理不到位的情形，反映出公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

金曙光作为相关分管副总经理，对上述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，安徽证监局决定对金曙光采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

审读：吴席平

深圳商报·读创客户端记者穆砚

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