财信期货首席风险官张颖劼：坚守合规风控落实“四早”机制

内控新闻 2025年01月03日 21:01 146 内控网

2024年，对期货行业而言，是挑战与机遇并存的一年。在这一年，我们深刻领会并贯彻《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（下称《意见》），坚持政治引领，服务大局，全面推进合规风控与创新发展。

　　在党的领导下，期货行业坚守服务实体经济的根本宗旨，牢牢守住不发生系统性风险的底线。作为湖南财信金控集团旗下的国有控股企业，我们秉承集团“坚持开始就要做对”的风险管理理念，确立“稳中优进”的风险管理基调。通过党建与公司经营、业务发展、企业文化、风控合规、社会责任的深度融合，不断完善风险管控、合规内控、党风廉政建设及激励约束机制。

　　在全面风险管理建设方面，聚焦“四早”防风险，即早识别、早预警、早暴露、早处置，大力提升应对各类风险的韧性。具体来说，搭建风险管理组织架构，明确风险管理部作为专职的风险管理部门，有效促进风险管理工作的开展。同时，完善全面风险管理制度体系，并严格落实董事会的风险偏好政策，将各项指标层层分解，形成各业务条线的风险分级预警及处置预案。

　　在新业务（产品）风险评估体系方面，建立相应的评估流程，严格防控业务风险。加强事前防范，识别新业务模式的关键风险点，并采取相应的风险防范措施，稳步推进新业务。同时，加强业务条线事中风险管控，深度参与各业务条线风险管理过程，积极组织开展风险排查工作，并健全风险监测报告机制。

　　在内控管理与合规经营文化方面，坚持“合规为先、风控为要”，大力培育合规经营文化理念。建立合规管理机制，制定《合规管理办法》《条线合规风控人员管理办法》，确保合规管理工作有序开展。我们不断完善各业务的管理制度和操作流程，通过制度建设逐步完善事前、事中、事后管控体系。同时，开展常态化合规培训，内容涵盖“展业行为规范、防范利益冲突、信息保护、反洗钱、廉洁从业”等。

　　针对重点业务，向业务条线发布定向合规提示，外规内化，协助对应部门提前缓释合规风险。定期汇编整理合规案例，撰写行业监管处罚分析报告，梳理高频处罚事由，剖析典型案例，对关键业务风险管控提出意见或建议。此外，编制《合规期刊》作为公司合规宣传工作的窗口，各期主题涉及信息技术、网金业务、账户穿仓、反洗钱、自有资金、资产管理、违规交易等。

　　2024年，我们积极响应《意见》提出的未来5年、2035年以及本世纪中叶的期货市场发展目标，将合规风控融入业务发展全过程。我们弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的行业文化，抢抓高质量发展新机遇。

　　总结2024年，我们在合规风控和创新发展上取得了显著成效。不仅在风险管理上取得了新的进展，而且在合规文化建设上迈出了坚实的步伐。展望未来，我们将继续遵循《意见》的指导，不断优化风险管理体系，加强合规文化建设，以期在期货市场中实现更高质量的发展，为服务实体经济贡献更大的力量。

来源：期货日报

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