事关行业机构，上交所最新发声

内控新闻 2025年03月12日 19:44 432 内控网

上交所最新发布。

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3月12日，上海证券交易所正式向行业机构发布《关于进一步发挥交易所功能引导行业践行中国特色金融文化的行动方案》（以下简称《行动方案》）。此举旨在引导以证券公司和基金公司为主体的行业机构坚持以人民为中心的价值取向，深刻把握资本市场的政治性、人民性，大力弘扬中华优秀传统文化，正确践行“五要五不”中国特色金融文化，正确处理好功能性和盈利性的关系，助力资本市场高质量发展。

《行动方案》立足交易所功能发挥，聚焦弘扬和践行中国特色金融文化，围绕引领诚实守信的道德观、培育以义取利的义利观、厚植稳健审慎的风险观、激发守正创新的发展观、强化依法合规的治理观，引导行业机构把牢文化建设正确方向,坚守金融报国担当和为民情怀，将“五要五不”与主责主业有机融合，做中国特色金融文化的践行者、引领者和传播者。

证券时报记者从行业机构获得的《行动方案》全文显示，在引领诚实守信的道德观方面，《行动方案》要求行业机构自觉履行服务承诺，不逾越底线，自觉抵制欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违规违法行为。行业机构要将诚信文化和自律监管要求有机融入公司治理体系，营造诚实守信的良好环境。要切实履职担责，在保荐承销、财富管理、证券投资、资产管理等业务中重信守诺、归位尽责，将诚信文化贯穿业务链条全过程。

培育以义取利的义利观方面，《行动方案》引导行业机构勇担服务实体经济使命，增强对重大战略、重点领域及薄弱环节的金融支持，促进科技创新与金融资本深度融合，推动科技、资本与产业良性循环，做好金融“五篇大文章”。

厚植稳健审慎的风险观方面，《行动方案》引导行业机构要不断完善风险防控体系，将风险考量纳入各个业务环节，增强风险把控的实质能力，牢牢守住不发生系统性风险的底线。要积极培育健康成熟的投资文化，持续深化和倡导“理性投资、价值投资、长期投资”理念。

激发守正创新的发展观方面，《行动方案》引导行业机构自觉抵制偏离实体经济需要、规避监管的伪创新、乱创新。行业机构要围绕国家重大发展战略发挥直接融资主渠道作用，把更多金融资源用于促进科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，大力拓展并购重组业务，不断增强服务国家重大战略与实体经济的能力和水平。

强化依法合规的治理观方面，《行动方案》引导行业机构要不断完善制度建设和内控体系，推动合规管理机制横向到边、纵向到底，形成全流程、全方位合规管理闭环。加强合规干部队伍建设，注重合规领域人才培养和干部配备，不断提升合规管理专业水平。

下一步，上交所将积极引导行业机构共同发力，加强组织实施，通过开展践行中国特色金融文化专项活动，推动《行动方案》各项举措落地见效，强化行业机构和从业人员对中国特色金融文化的思想认同、价值认同和行动认同。

校对：杨舒欣

来源：证券时报网

作者：张淑贤

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