《证券公司债券投资顾问业务管理规则》征求意见

内控新闻 2025年03月13日 19:00 371 内控网

中国证券报·中证金牛座记者3月13日从业内独家获悉，中国证券业协会根据相关制度规定，依托行业总结近年来债券投资交易业务管理工作经验，研究制定了《证券公司债券投资顾问业务管理规则》，于近日征求行业意见。

据悉，《管理规则》明确了券商债券投资顾问业务的展业原则，强化了债券投资顾问业务的精细化管理和风险合规管理。

券商开展证券投资顾问业务，涉及为客户提供以债券为主要投资品种的投资建议，且投资建议服务内容包括债券一级市场和二级市场投资交易的，适用该《管理规则》；依法从事资产管理业务的券商及其子公司，可以按照中国证监会有关规定为其他证券期货经营机构管理产品、其他私募证券投资基金提供投资咨询服务的，应当遵守《管理规则》要求。

根据《管理规则》规定，券商开展债券投资顾问业务，须同时满足五项准入条件：

应当具备证券投资咨询业务资格（依法从事资产管理业务的证券公司及其子公司不受此限制）；建立健全有效的内控管理制度；配备不少于3名两年以上债券投研经验的专职债券投资顾问人员和不少于1名具备两年以上债券投资交易合规经验的专职合规人员，确保专业水平与其服务方式、业务规模相适应；建立具备业务审批、业务要素录入、业务风险监测管理及业务合规审核功能的债券投资顾问业务全流程留痕的信息技术管理系统；支持业务开展的其他必要条件。

来源：中国证券报

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