交通银行广东省分行深耕内控合规文化建设成效显著

内控新闻 2025年05月21日 15:29 10 内控网

交通银行广东省分行深入落实中央金融工作会议精神，进一步加强内控合规文化建设和法治宣传教育，突出“创新+科技+制度”三位一体模式，以高站位党建引领推动内控合规文化建设走深走实，为高质量发展构筑起坚实的合规防线。

党建引领握好合规文化建设“方向盘”

作为金融央企驻粤机构，交行广东省分行党委通过各类全行性会议宣导“风控决胜负、合规大于天”理念，在2025年度工作会议上提出，要夯实质量保障，把风险防控摆在更突出位置；要加强思想阵地建设，压实意识形态责任制，用中国特色金融文化启智润心，引导干部员工树立良好精神面貌，守好中国特色现代金融体系的根和魂。把弘扬“五要五不”中国特色金融文化，夯实全面风险及内控合规案防基础纳入该行党委2025年工作要点，推动党建工作与经营管理工作同谋划、同部署、同推进。

固本强基内控合规文化在经营管理中落地生根

在日常经营管理中，该行以“深化改革、基于风险、科技赋能、基层导向”为原则，抓实合规风险、操作风险、案件风险、洗钱风险、制裁风险、法律风险等重点领域风险防控，持续健全依法合规、全面覆盖、权责清晰、务实高效的内控合规管理体系。

逐级压实机构负责人“内控案防第一责任人”的责任，扎实开展内控案防专项治理，严格问题整改和问责机制。用好全面风险管理与内部控制委员会、操作风险和案件防控专题会、反洗钱专题会、内控合规事项办理函、内控合规评价考核等机制，强化重点工作推动和重要问题解决。通过不断夯实内控合规管理基础，为审慎合规风险文化的培育和维护打好牢固地基。

科技赋能打造智慧合规新生态

在交行系统内，该行首创“认责智航”系统、内控排查系统、外包管理系统，反洗钱隐私计算应用场景，为该行内控合规管理提供有力的支撑。如充分运用RPA项目推广契机，开发5类RPA项目，节约人力物力，为基层减负。

在数据监测领域，该行开发员工流水表和员工系统异常登录监测报表，进一步丰富反洗钱非现场检查报表，自建分行CRS检查报表，为各单位开展问题整改提供了可视化的数据抓手。在责任认定环节，首创“思维导图”方式，推动责任认定工作从“粗放式排查” 向“精准化定位”转变，实现精准认责。

多措并举内控合规理念深入人心

为让合规文化“内化于心、外化于行”，该行创新建立“行长讲内控合规”宣讲模式，由党委班子带队赴经营单位开展内控合规集中宣教，与网点一线人员面对面交流座谈。

该行还组织多种形式的金融安全宣传活动，如分批组织中层干部前往监狱开展“守纪律底线、扬正气清风”警示教育；组织全辖内控合规集中教育活动；开展内控合规文化优秀宣传展板、防范非法集资优秀短视频评选；升级案防警示教育基地。同时还打造了“法律及反洗钱知识进高校”普法品牌，开展书法美术作品征集、残障人士金融知识宣传等特色活动。

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交行广东省分行赴高校开展“校园普法面对面”活动。

在员工能力建设方面，开展反洗钱知识竞赛选拔赛，帮助员工更好地掌握最新的反洗钱法律法规核心要点，推动反洗钱履职能力持续提升。此外还创新开展反洗钱“四季行”主题宣传活动，与当地监管部门、高校联合建立12家法律和反洗钱宣传基地。开展法律专题培训，组织法律岗人员参加新型担保方式、境外诉讼培训及破产专题培训等，提升员工防范法律风险意识及化解风险能力。

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