上海证监局明确2023年券业监管重点，券商需合规与创新兼备

内控新闻 2023年04月12日 10:59 573 内控网

2022年上海辖区证券经营机构共保荐了111家企业IPO上市，融资规模2245亿元。

4月7日，上海证监局组织召开辖区证券经营机构监管工作会议，总结2022年辖区证券经营机构监管工作与行业发展情况，分析发展面临的形势及存在的不足，部署2023年监管重点工作，明确行业发展方向。

2022年，上海辖区证券经营机构共保荐了111家企业IPO上市，融资规模2245亿元，主承销债券规模3.9万亿元；2022年末，辖区20家证券公司总资产2.3万亿元、净资产6122亿元，同比分别增长4%、7%，全年实现营业收入766亿元、净利润294亿元。

同期，上海辖区有外资控股证券公司4家，3家证券公司被纳入“白名单”试点，3家获科创板做市商资格，辖区证券公司的7个项目入选首批上海资本市场金融科技创新试点。

第一财经记者获悉，会议要求辖区证券经营机构围绕国家发展战略，围绕服务实体经济，围绕主责主业，强化功能发挥，守牢合规和风险底线，加快发展步伐，优化发展模式，实现高质量发展。

其中，上海辖区证券经营机构要主动对接上海国际金融中心建设、临港新片区建设、浦东新区打造社会主义现代化建设引领区等重大国家战略，服务上海“五个中心”功能升级；强化服务实体经济功能的发挥，聚焦科技自立自强、绿色金融、普惠金融等重点领域加大支持力度，充分发挥融资服务、财富管理功能；支持综合性证券公司做大做强，引导中小型机构实现精品化、差异化发展；探索推进行业改革开放和创新发展，开展资本市场新业务、新产品的研究探索和先行先试。

另据第一财经了解，上海辖区证券经营机构要切实强化中介机构“看门人”责任和能力，坚持与注册制基本内涵相适应的高质量发展理念，不断提升专业能力和执业质量；完善公司治理和内控机制，结合自身实际不断完善公司法人治理，健全“三会一层”治理，严格规范股权管理，提升自我约束能力；严格依法合规开展各项业务活动，关键人员、重点岗位要发挥表率带头作用，并积极参与资本市场法治建设；切实有效防范化解风险，聚焦股票质押、债券违约、场外业务等重点领域，稳妥化解存量风险，紧盯增量风险，守牢风险底线，做好投资者合法权益保护工作。

同时，上海辖区证券经营机构要提升行业网络安全和金融科技水平，将信息技术应用、金融科技创新纳入合规风控管理体系，强化网络安全保障能力建设；持续深入开展行业文化建设，注重行业文化与公司治理有机结合，完善长效激励约束机制，严格落实廉洁从业管理主体责任。（作者：黄思瑜）

来源:第一财经网

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