涉两项内控把关不严违规，杰思天信投资被监管出具警示函

内控新闻 2023年04月21日 09:51 464 内控网

4月20日，新疆证监局公布此前对兵团杰思天信投资管理有限公司（以下简称杰思天信投资）的检查情况及处理意见。

经查，杰思天信投资在私募投资业务中，存在未对所管理基金新入伙的4名投资者进行风险评估和风险揭示，以及转让股权不更新出资人信息等违规行为。根据相关法规，已对其采取出具警示函措施决定。

据了解，杰思天信投资属私募股权、创业投资基金管理人，此前已被协会列为经营异常机构，且在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率已经低于50%。

两项违规均指向内控把关不严

根据新疆证监局公布的检查情况及处理意见，检查发现杰思天信投资两项违规事项，从具体情况来看，均指向基金管理人内控把关不严。

经查，杰思天信投资在开展私募投资基金业务活动中，存在以下违规情形：一是未对所管理基金新入伙的4名投资者进行风险评估和风险揭示；二是公司原股东于2019年7月将所持40%股权转让，截至检查日，公司未在中国证券投资基金业协会更新出资人和高管人员信息。

根据相关法律法规，新疆证监局已对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。杰思天信投资属私募股权、创业投资基金管理人，成立于2012年12月19日，2014年5月26日在协会完成备案登记。

对于此次监管发现的信息报送不及时等问题，杰思天信投资此前也发生过类似情况。根据协会公布的机构提示信息，杰思天信投资此前已存在多项信息报送异常记录，其中就包含未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上，资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜，和私募基金信息披露备份系统相关信息披露报告备份事宜等（已整改）。

此外，还存在未按要求按时提交经审计的年度财务报告（已整改），根据《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》，该机构已被定为经营异常机构，处于被要求提交专项法律意见书期间。

投资者定向披露账户开立率低于50%

根据协会公示信息，杰思天信投资在机构诚信信息以及机构提示信息中均有提示，涉及信息报送异常和投资者定向披露账户开立率低。

有关投资者定向披露账户开立率低，是指私募基金管理人在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%（不含50%）。

根据协会的统计，暂行办法实施前成立的基金当中，杰思天信投资成立的基金为新疆生产建设兵团联众天信股权投资合伙企业（有限合伙），记载投资者查询账号开立率为0，也就是说，私募基金信息披露备份系统投资者查询账号开立率为0。

投资者查询账号开立率=已开立查询账号的投资者数量/投资者总数。这意味着，这家私募尚没有1个投资者开通查询账号。据了解，在基金产品新开股卡时，中登公司会要求管理人说明相关情况，对管理人公示信息中的机构诚信信息出一份说明函，解释说明特别提示信息的情况，否则将无法通过资料审核。

因此，账号开立率低不仅会影响产品发行效率，还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时，还可能引发监管的更多关注，埋下风险隐患。

启信宝信息显示，新疆生产建设兵团联众天信股权投资合伙企业（有限合伙）成立于2012年6月13日，营业期限为十年（即到2022年6月12日），不过目前该基金经营状态为存续状态。从其对外投资的情况来看，直接投资仅1家，为新疆惠利灌溉科技股份有限公司，而通过这家公司，也令其实现了对多家企业的间接持股。

股权穿透显示，目前8家间接投资企业中，全部为新疆惠利灌溉科技股份有限公司子公司，有的是全资子公司，但已有三家被注销。（每经记者任飞每经编辑肖芮冬）

来源:每日经济新闻

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