国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 47321
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合规内控管理不到位！浙商证券被责令整改 3名员工被约谈详细阅读
1月10日，浙江证监局披露了《关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》的公告。因合规内控管理不到位，违反相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监...
2025-01-13 397
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【行业研究】2025年外资银行行业分析详细阅读
自2018年以来，我国外资法人银行的数量保持稳定；外资银行大多由全球知名的金融机构或跨国集团控股，股东实力强，能够为其在华业务提供充足的资本支持。自2006年底中国开始履行WTO入市承诺以来，逐步有外...
2025-01-13 566
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国家金融监督管理总局召开2025年监管工作会议详细阅读
1月12日，金融监管总局召开2025年监管工作会议，深入学习贯彻中央经济工作会议和全国金融系统工作会议精神，总结2024年工作，部署2025年重点任务。金融监管总局党委书记、局长李云泽出席会议并讲话，...
2025-01-13 402
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构建应对变化的合规计划的六个步骤 建立适应性合规系统的实用指南，随法规变化而发展详细阅读
作者：RobertTull2024年12月10日监管变化是一个持续的挑战，但它不必成为焦虑的源泉。合规专家和顾问RobertTull分享了一个实用框架，帮助将合规计划转变为一个适应性强、以机会为...
2025-01-13 639
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美国诈骗相关的欺诈案件在2024年增长了56%，超过了数字支付欺诈案件详细阅读
随着数字交易在金融领域的作用日益增强，金融机构在反欺诈工具上的投资也日益增加。尽管在日常数字支付欺诈防范方面取得了一定的成功，但一个新挑战——社交工程诈骗，已经浮出水面。根据PYMNTSIntell...
2025-01-13 527
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美国司法部反垄断局更新合规指导的关键要点详细阅读
作者：AnnO’Brien，2024年11月15日美国司法部反垄断局（“反垄断局”）最近更新了其《刑事反垄断调查中的公司合规程序评估》指导文件（“反垄断合规指导”）。企业法律顾问和合规官应认真考...
2025-01-13 670
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英国对授权推送支付诈骗立法：双刃剑详细阅读
2024.12.16作者：Dr.OzanOzerk2024年10月7日，英国实施了针对授权推送支付诈骗的强制赔偿规定，标志着消费者保护的新篇章。根据这一新规，银行现在需要在五天内为诈骗受害者提供最...
2025-01-13 677
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险资加码股权投资 侧重基建、能源等领域详细阅读
本报记者冷翠华见习记者杨笑寒近日，北京京能新能源并购股权投资基金（有限合伙）（以下简称“京能新能源并购基金”）成立。信息显示，该基金由泰康人寿保险有限责任公司（以下简称“泰康人寿”）、北京京能绿色...
2025-01-10 323
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期货居间人 逐渐淡出舞台详细阅读
摘要【期货居间人逐渐淡出舞台】期货行业的居间人群体，正在逐渐淡出历史舞台。中国期货业协会1月6日发布数据显示，截至2024年12月底，有5067名居间人处于合同存续期，较2023年减少1669名，降...
2025-01-10 312
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中泰期货因内控缺陷被警示 控股股东中泰证券也麻烦不断详细阅读
据山东证监局1月9日披露，山东证监局对中泰期货股份有限公司（简称“中泰期货”）出具警示函。经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问...
2025-01-10 346