监管出手！广东证监局对一证券机构一日开出六张“罚单

内控新闻 2023年08月02日 12:34 436 内控网

8月1日，广东证监局官网显示，对光大证券广东分公司及下辖营业部、相关责任人下发了6份行政监督管理措施，剑指协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、索要客户证券账户密码等多项违规行为。

具体来看，据广东证监局披露，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下三个方面的违规行为：

第一、原负责人张某开、员工李某新、叶某华等人协助客户出借证券账户 为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

第二、部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码 、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。

第三、未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。

广东证监局指出，相关违规行为反映出，该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局责令该营业部在1年内每6个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。

对于协助客户出借账户、向客户违规承诺承担损失等的三名员工，广东证监局认定三人为不适当人选，其中张某开2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，李某新、叶某华1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务。另外，向客户提供科创板测试题答案的员工叶某升，也被出具警示函。

同时，广东证监局直接指出，光大证券广东分公司因对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。

光大证券回应：

已第一时间责令进行自查整改

光大证券回应记者称，针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。 同时，公司将引以为戒，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。

据公开信息显示，光大证券成立于1996年，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一。从其业绩来看，光大证券近日发布的业绩快报显示，今年上半年，公司实现营业收入61.84亿元、归属于上市公司股东的净利润23.96亿元，分别较上年同期增长15.09%和13.67%。

光大证券连遭罚单

近期，光大证券罚单不断。

今年6月，江苏证监局称，光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导过程中未能按照有关规定，严格履行持续督导相关要求，因此被采取出具警示函的行政监管措施。江苏证监局将持续关注光大证券对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况。

今年2月，上海证监局也对光大证券采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局发现，光大证券作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。

来源：广州日报综合中国证券报

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