积极响应监管“长牙带刺”、有棱有角上海证监局深入贯彻落实新“国九条”

内控新闻 2024年06月03日 15:18 185 内控网

新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，为资本市场高质量发展擘画新蓝图。上市公司监管和机构监管是资本市场高质量发展的重要内涵，作为一线监管部门，上海证监局将在中国证监会和上海市委、市政府的领导下，落实强本强基、严监严管总体要求，深化协同协作，共同落实好强监管、防风险、促高质量发展的各项任务，为打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出贡献。

　　上海目前共有449家上市公司，上海证监局将加强上市公司全链条监管，着力推动形成真实透明、治理规范、主业突出、回报社会的优秀上市公司群体，具体从三方面展开：

　　一是扎实履行辅导监管职责，从源头上提高上市公司质量。继续协同相关委办局，用好上海企业发行上市辅导验收监管协作机制，重点关注板块定位、产业政策和“关键少数”口碑声誉，做好辅导环节与审核注册环节的衔接，发现疑点问题及时报告和处理。

　　二是深化上市公司监管转型，督促上市公司练好内功、诚信经营。聚焦财务造假、侵占上市公司利益、违规减持等问题，突出线索发现，扩大现场检查覆盖面。加大对重点领域违法违规行为的打击力度，特别是加大涉刑移送和刑事追责，不断完善全方位立体化追责体系。

　　三是推动上市公司提升投资价值，更好回报投资者。继续联合上海市相关部门开展上市公司走访，力求解决实际问题，今年已走访近10家。加强分红、回购等政策宣导，引导支持有能力的上市公司与投资者分享“成长红利”，稳定投资者预期。鼓励上市公司综合运用并购重组、股权激励等工具，实现高质量发展。

　　新“国九条”明确，要进一步压实中介机构“看门人”责任。数据显示，上海共有证券公司34家、基金管理公司68家、期货公司36家、私募基金管理人近3900家，数量稳居全国首位。对此，上海证监局表示，将以培育一流投资银行和投资机构为目标，着重开展以下三方面工作：

　　一是突出功能发挥，推进行业机构提高专业服务能力。抓牢“关键少数”，督促行业机构加强合规风控建设，提高公司治理效能。进一步压实投行“看门人”责任，督促证券公司健全投行内控体系，加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。发挥分类评价等监管评价机制“指挥棒”作用，强化政策引导和正面激励作用。

　　二是推动培育长期投资生态，支持上海全球资管中心建设。推动行业机构提高财富管理能力，摒弃明星基金经理现象，强化“平台型、团队制、一体化、多策略”投研体系建设。突出支持权益类基金发展导向，丰富固定收益产品种类。根据中国证监会统一部署，继续扎实推进公募基金行业费率改革，稳步降低行业综合费率水平，并在坚持固定费率产品的基础上，进一步支持稳慎推出管理人合理让利型产品。

　　三是落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，进一步加强机构监管。强化跨市场跨领域跨境风险监测，进一步落实风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”要求。坚持目标与问题导向，紧盯公司治理、股权管理、子公司、场外衍生品、廉洁从业等重点领域，对风险较大、问题突出的行业机构增加现场检查频次，严厉打击行业机构及从业人员违法违规行为，强化全链条问责，提高监管震慑力。

（来源：上海证券报）

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：

企业微信.png