投行业务内控制衡失效，国都证券承销保荐遭暂停6个月

内控新闻 2023年04月13日 22:39 403 内控网

4月13日，北京证监局公告，对国都证券采取责令改正并限制业务活动行政监管措施，并约谈公司董事长翁振杰、时任董事会秘书朱玉萍。

经查，国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。

公司治理方面。一是股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响。二是未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事（独立董事除外）、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪。三是激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。

投资银行业务方面。受公司治理影响存在以下问题:一是关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。二是执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。三是合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。

北京证监局指出，国都证券应采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。翁振杰作为公司董事长，对此负有主要责任，作为公司时任董事会秘书，是公司股权管理事务的直接责任人。

北京证监局决定，在2023年4月12日至2023年10月11日期间，暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务。

同时，对董事长翁振杰、时任董秘朱玉萍采取监管谈话的行政监管措施。

值得一提的是，在今年1月5日，国都证券6家股东履责不当曾被北京证监局责令改正或出具警示函。6名股东包括：上海北盛企业发展有限公司、东方创业投资管理有限责任公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司、北京国瑞金泉投资有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、重庆国际信托股份有限公司。

来源：金融界

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