美国司法部反垄断部门更新关于评估企业合规计划的指南

ICI内控快讯 2024年12月06日 15:29 125 内控网

作者：Jeffrey (Jeff) D. Martino、Ashley Eickhof、Darley Maw、Byron Tuyay 和 Stephen Loertscher
2024年11月29日

概要
2024年11月12日，美国司法部反垄断部门更新了《刑事反垄断调查中企业合规计划的评估指南》（ECCP）。新增的指导包括：通过“各级管理人员”以“中间层的声音”向员工展示合规的重要性，制定针对“短期信息或非公司通信方式”的政策，应用“数据分析工具进行合规和监控”，以及让合规人员参与“人工智能及其他技术的部署，以评估这些技术可能带来的风险”。此外，ECCP 现在也适用于民事调查。这些更新强调了建立强有力合规政策的必要性，正确设计的合规政策应能够预防和检测反垄断法律下的潜在不当行为。企业应与法律顾问合作审查现有的合规政策并进行必要更新。

深入分析

ECCP 并没有法律效力，但为反垄断部门检察官在作出指控决定和量刑建议时提供了评估企业合规计划的指南。它为寻求通过合规计划降低反垄断违规风险的企业提供了宝贵见解。
更新后的关键问题如下（新增部分已加下划线）：

“公司的合规计划设计是否合理？”
“该计划是否以真诚的态度执行？换句话说，是否有足够的资源和授权以有效运行？”
“公司的合规计划在实践中是否有效？”

对第二个问题的修改突出了支持组织更积极主动合规政策的必要性。最新政策的主要变化集中在人工智能与技术、沟通渠道、管理与文化以及监控与报告。此外，更新后的 ECCP 也适用于民事反垄断情境。

人工智能与技术

近年来，司法部一直关注数据、分析和新兴技术。2024年9月，刑事部门更新了 ECCP，涉及企业如何防范新技术的滥用。因此，反垄断部门在其更新中加入了关于人工智能的类似指导。随着企业越来越多地采用 AI 和其他先进技术，必须主动评估这些工具可能引发的反垄断风险。

具体更新包括：

风险评估：反垄断风险评估应明确涵盖新技术的使用，包括“AI 和算法收入管理软件”。需要评估这些工具如何影响业务运营，并识别其部署可能带来的反垄断风险，如潜在的价格操纵或合谋行为。
主动风险缓解：在新技术完全融入业务流程前，公司必须实施风险缓解措施。例如，建立机制快速“检测并纠正 AI 或其他新技术作出的与公司价值观不一致的决策”。
合规人员对技术的理解：合规人员应积极参与 AI 和其他技术的部署，需在技术采纳前了解其功能和潜在问题，以确保工具符合公司价值观。